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ST明利实控人林军操纵股价赚3亿 遭证监会罚没17.6亿

高德客服  中国经济网北京1月8日讯 中国证监会网站今日公布的中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕149号)显示,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,中国证监会对当事人,即广西明利创新实业股份有限公司(以下简称“明利股份”,股票简称“ST明利”,831963)的实际控制人与广西明利集团有限公司(以下简称“明利集团”)董事长林军、时任明利股份董事和明利集团副总裁的何忠华、时任明利股份监事的陈志强操纵明利股份的行为进行了立案调查、审理,本案现已调查、审理终结。经查明,林军、何忠华、陈志强存在以下违法事实:

高德客服  林军、何忠华、陈志强控制使用32个证券账户(以下简称账户组)包括:一是法人明利集团、广西天勋物流服务有限公司(以下简称“天勋物流”)、广西防城港恒鑫化工有限公司(以下简称“恒鑫化工”)、广西桂东磷业投资有限公司(以下简称“桂东磷业”)、钦州市申达通实业有限公司(以下简称“申达通”)、广西工创信息咨询有限公司(以下简称“工创信息”)、南宁市强顺农资有限公司(以下简称“强顺农资”)7个账户(上述账户以下简称法人证券账户);二是自然人卢某坚、李某明(2015年7月31日前控制)、陈某喜(2015年6月19日前控制)等21个账户(上述账户以下简称自然人证券账户);三是资管计划华茂资本华通1号证券投资基金、西域稳健新三板2号证券投资基金、中科沃土优选1号资产管理计划、国海明利股份1号集合资产管理计划4个账户(上述账户以下简称资管计划证券账户)。

高德客服  账户组交易“明利股份”的资金往来与林军存在密切关联,其中法人证券账户的资金流转由林军指使何忠华安排明利集团工作人员进行操作,自然人证券账户资金来源为林军的自有资金、借款和配资三种情况,资管计划证券账户均是由林军提供建仓全额资金、补仓资金。

  林军指使何忠华、陈志强及公司员工操作法人证券账户与自然人证券账户交易“明利股份”,陈志强等人通过各自的办公电脑进行交易。林军通过追加劣后资金的方式保证资管计划证券账户持续买入“明利股份”股票。

高德客服  林军组织、指使何忠华、陈志强控制账户组,集中资金优势、持股优势,采用多种手段操纵“明利股份”。“明利股份”第一笔交易出现在2015年4月24日,至2016年12月23日停牌,共有255个交易日。

高德客服  账户组通过参与两次股票定向增发加强持股优势。明利集团持有明利股份原始股票4950万股。明利股份于2015年3月23日第一次定向增发股票7500万股,其中恒鑫化工认购3500万股,桂东磷业认购3307.5万股。明利股份于2015年5月24日第二次定向增发股票24,000万股,其中明利集团认购1亿股,恒鑫化工认购2144万股,桂东磷业认购2500万股,工创信息认购1800万股,天勋物流认购1760万股,强顺农资认购1720万股。

  账户组集中资金优势和持股优势连续交易操纵“明利股份”股价和交易量。在2015年4月24日至2016年12月23日,账户组每个交易日均交易“明利股份”,交易股票数量为11.43亿股,成交金额56.67亿元,同期“明利股份”总成交量为14.66亿股,成交金额70.39亿元,账户组交易“明利股份”成交量在市场总成交量中占比为77.9%、账户组成交金额在市场总成交金额中占比为80.5%。上述期间,账户组当日成交量占当日市场总成交量达80%以上的有146个交易日,占全部交易日的57.25%;最高占比为100%的有20个交易日,占全部交易日的7.84%;其中在2015年5月19日至2016年1月27日的142个交易日内,账户组成交量占当日市场总成交量的比例均在30%以上。同时,在账户组操纵期间,账户组当日成交金额占当日市场总成交金额达80%以上的亦有146个交易日,占全部交易日的57.25%;最高占比为100%的有20个交易日,占全部交易日的7.84%;其中在2015年5月19日至2016年6月8日的230个交易日内,账户组成交金额占当日市场总成交金额的比例均在20%以上。

高德客服  账户组持续大量交易“明利股份”,导致市场成交均价受账户组交易“明利股份”成交价格的影响巨大。在操纵期间,当日账户组交易“明利股份”成交均价与市场成交均价无偏差的达59个交易日,占全部交易日的23.14%;当日账户组成交均价与市场成交均价偏差在0.2%以下的达211个交易日,占全部交易日的82.75%;偏差在0.5%以下的达226个交易日,占全部交易日的88.63%。

  协议转让期间(2015年4月24日至2015年6月18日,共39个交易日),账户组有36个交易日在自己实际控制的账户之间交易,账户组内成交金额为1.27亿元,占“明利股份”总成交金额3.52亿元的35.98%。账户组每日成交金额占“明利股份”当日成交金额中,有3个交易日达到最高占比100%;有22个交易日占比在20%以上的,占协议转让交易日的56.41%;有16个交易日占比在50%以上的,占协议转让交易日的41.03%。

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